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福建证监局决定对刘洁采取出具警示函的监管措
发布日期 : 2019-04-02编辑 : admin 浏览次数 :

  千龙网北京9月6日讯 据中国证券监督管理委员会网站9月6日消息,前福建省青山纸业股份有限公司(股票代码:600103,以下简称“青山纸业”)董事刘洁,因违法减持公司股票的行为,被福建证监局处以10万元罚款。

  据中国证监会福建监管局行政处罚决定书(〔2017〕5号):刘洁于2016年11月22日至2017年6月29日担任“青山纸业”董事。2016年9月23日,刘洁要求吴某使用刘洁开立于东北证券股份有限公司客户编码为23×××85的证券账户,分19次买入“青山纸业”股票988,800股,累计买入金额6,997,152元。2017年6月19日,按照刘洁妻子侯某某要求,吴某分23次卖掉刘洁账户内全部“青山纸业”股票,累计卖出金额3,981,564元。当日,“青山纸业”收盘价较前一交易日上涨0.5%。2017年6月29日,刘洁向“青山纸业”出具承诺函,表示愿意对其妻子侯某某减持公司股票行为承担一切相关责任,并承诺自2017年6月19日起6个月后将立即购回所违法减持的股票。

  福建证监局表示,刘洁证券账户在2016年9月23日买入“青山纸业”股票后,于2017年6月19日全部卖出的行为,违反了《中华人民共和国公司法》第一百四十一条第二款、《证券法》第三十八条的规定,构成《证券法》第二百零四条“违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券”的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依照《证券法》第二百零四条规定,福建证监局决定:责令刘洁改正,给予警告,并处以10万元罚款。

  公开资料显示,福建省青山纸业股份有限公司(以下简称本公司)是由原福建省青州造纸厂(2001年4月实施债转股后更名为福建省青州造纸有限责任公司)、国家机电轻纺投资公司、福建华兴信托投资公司共同发起,于1993年4月经福建省体改委闽体改(1993)37号文批准设立的定向募集股份有限公司。1997年6月,经中国证券监督管理委员会证监发字[1997]312号文批准,公开发行8,000万股社会公众股,并于1997年7月3日在上海证券交易所挂牌交易。

  近日,福建证监局公布对福建省青山纸业股份有限公司原董事刘洁采取出具警示函措施的决定。

  决定书显示,经查,2016年11月22日至2017年6月29日期间,刘洁任青山纸业董事。其于2017年6月19日通过证券交易所以集中竞价方式减持青山纸业股票988,800股。根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三十条第二款第(二十一)项规定,刘洁应当在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划,但其未预先披露。

  福建证监局认为,上述行为违反了《信息披露管理办法》第三十条第一款规定。根据《信息披露管理办法》第五十九条规定,福建证监局决定对刘洁采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  青山纸业方面称,刘洁已于2017年6月29日辞去公司第八届董事会董事职务,公司将持续跟踪此次原董事刘洁违规减持股份案件的进展情况,并及时披露相关信息。

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